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该监管机构在一份声明中表示，此案是金融业监管局 (FINRA) 有史以来最大规模的金融制裁，该决定反映了“违规行为的范围和严重性”。该公司表示，其调查发现 Robinhood “疏忽”地向其客户提供了有关保证金交易等方面的虚假信息。

该机构写道，指出“在 2020 年 3 月受公司系统中断影响的数百万客户以及该公司批准交易期权的数千名客户，即使客户不适合这样做，也造成了“重大损害”。

FINRA 表示，它对 Robinhood 处以 5700 万美元的罚款，并责令该股票交易应用程序向数千名客户支付近 1300 万美元的赔偿金。

FINRA 执法部门负责人 Jessica Hopper 在评论此案时说：“遵守这些规则不是可有可无的，不能为了创新或‘打破事物’并在以后修复它们的意愿而牺牲。

“在这件事上处以的罚款是 FINRA 有史以来最高的罚款，反映了 Robinhood 违规的范围和严重性，包括 FINRA 发现 Robinhood 向数百万客户传达了虚假和误导性信息。”

这家颇受欢迎的在线经纪公司还因亚历克斯·卡恩斯（Alex Kearns）之死而受到批评，他在发现他的 Robinhood 账户因无意的保证金交易而出现 73 万美元的负余额后自杀身亡。FINRA 新闻稿中提到了自杀事件。Robinhood 既没有承认也没有否认这些指控。

执法行动是对在线经纪公司的打击，该公司于 2014 年推出，并通过免佣金交易及其移动应用程序赢得了用户。该公司吸引了数百万新客户，并在今年吸引了更多的审查，因为许多投资者访问 Robinhood 以推测 GameStop Corp. 和 AMC Entertainment Holdings Inc. 等 meme 股票。

Robinhood 继续增长，其最大的收入来源来自客户交易，第一季度增长了两倍多。今年早些时候，它限制了一些受欢迎的股票的交易，这些股票变得如此波动，以至于 Robinhood 的票据交换所要求经纪公司提供数十亿美元的额外抵押品，这激怒了客户。

罚款是在 Robinhood 计划在今年晚些时候进行首次公开??募股的关键时刻。

针对处罚，Robinhood 代表 Jacqueline Ortiz Ramsay 表示：“Robinhood 在提高平台稳定性、增强我们的教育资源以及建立我们的客户支持以及法律和合规团队方面投入了大量资金。

“我们很高兴将这件事抛在脑后，并期待继续关注我们的客户，并使所有人的金融民主化。”

Robinhood 表示，它已为某些区域增加了实时电话支持，自 2020 年 3 月以来，其客户支持人员增加了两倍多，目前约有 2,700 人在该区域工作。该公司还表示，它改进了技术管理方式以降低未来中断的风险，并增加了对期权交易的监管。

该公司表示，已完成“法律、合规和反欺诈职能的重组和增强；加强其监督结构和书面监督程序，包括对技术的监督；扩大客户支持，包括期权和保证金交易；修复 AWC 中存在争议的某些客户通信和数据显示；加强对期权交易的监管。”